هیئت مدیره فرابورس ایران، برای معامله برخی از نمادهای معاملاتی مانند تپسی به عنوان یک استارت آپ محدودیت‌هایی مشخص کرده است. طبق اعلام فرابورس ایران، فقط معامله‌گران حرفه‌ای می‌توانند برای خرید سهام اقدام کنند. شرایط لازم برای اشخاص حقوقی اشخاص حقوقی با داشتن حداقل یک شرط از شرایط زیر، به عنوان سرمایه‌گذار حرفه‌ای شناخته می‌شوند: 1. بانک، بيمه و تمامی نهادهای مالی تحت نظارت سازمان شامل شرکت های سبدگردان، کارگزاری ، تامين سرمايه، پردازش اطالاعات مالی، مشاور سرمايه گذاری، صندوق های سرمايه گذاری مشترک يا قابل معامله، صندوق‌های بازنشستگی، صندوق‌های جسورانه (VC)، صندوق‌های خصوصی (PE)، شرکت‌های سرمايه‌گذاری، شرکت های ليزينگ، شرکت‌های واسطه گری مالی و شرکت‌های پذيرفته شده در يکی از بازارهای شرکت بورس اوراق بهادار تهران يا فرابورس ایران. 2. اشخاصی که حداقل حقوق صاحبان سهام سه سال آخر آن ها بيش از 100 ميليارد ريال باشد و يا ميانگين ارزش پرتفوی سه سال آخر آن‌ها «بر اساس ارزش پرتفوی انتهای هر ماه» بيش از 100 ميليارد ريال باشد. 3. اشخاصی که گردش حساب بانکی آن ها طی 6 ماه اخير به ازای هر ماه بيش از 100 ميليارد ر يال باشد. 4. سبدها با دارايی تحت مديريت ((AUM بيش از 10 ميليارد ريال. شرایط لازم برای اشخاص حقیقی اشخاص حقیقی که قصد دارند به عنوان یک معامله‌گر حرفه‌ای در فرابورس فعالیت کنند، باید حداقل یکی از شرایط زیر را داشته باشند: 1. شخصی که مانده حساب يا ارزش ريالی پرتفوی وی طی 6 ماه اخير در انتهای هر ماه مساوی يا بيشتر از 50 ميليارد ريال باشد یا در 6 ماه اخير، ماهانه به ميزان حداقل 20 ميليارد ريال مجموع ارزش معاملات انجام شده در سمت خريد و فروش وی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران باشد. 2. يکی از مدارک علمی شامل تحليلگر مالی خبره (CFA) حسابرسان داخلی (CIA)، حسابداری رسمی مديريت (CMA)، مديريت ريسک مالی (FRM)، اصول بازار سرمايه، تحليلگری، مديريت سبد اوراق بهادار و ارزشيابی اوراق بهادار را داشته باشد. 3. سابقه عضويت در هيأت مديره نهادهای مالی داشته باشد. 4. در يک سال گذشته جمع ارزش اعمال قراردادهای معامله شده (غير از اوراق اختيار فروش تبعی) وی در بازار مشتقه بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران حداقل معادل 10 ميليارد ريال باشد. چه کسی می‌تواند شرایط سرمایه گذار حرفه‌ای را بسنجد؟ احراز و تایید شرايط سرمايه‌گذار حرفه‌ای توسط کارگزاری صورت می گيرد و کارگزار موظف است پس از احراز شرايط، مستندات احراز شرايط مربوطه را در سامانه فراسا بارگذاری کند. کارگزاری موظف است امکانات لازم جهت ايجاد دسترسی لازم برای مشتری به نمادهايی که حسب اعلام فرابورس معاملات آن ها صرفاً توسط سرمايه‌گذار حرفه‌ای انجام می شود را فراهم کند. اعطای دسترسی يا انجام معاملات در نمادهای مذکور برای اشخاصی که حائز شرايط فوق نیستند، طبق مقررات مجاز نخواهد بود. اگر کارگزاری تشخیص دهد شرایط سرمایه گذاری حرفه‌ای بدون اعتبار است چه‌کاری انجام می‌دهد؟ در صورتی که کارگزار پس از احراز شرايط موضوع اين ضوابط تشخيص دهد مستندات ارائه شده برای احراز شرايط اعتبار ندارد، موظف است ضمن اعلام موارد به فرابورس، دسترسی مشتری را به نمادهای مرتبط با مفاد اين ضوابط محدود کرده و از انجام معاملات در نمادهای مذکور خودداری کند.